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赚40万,赔1个亿?!

发布时间:2023-05-06

中国金融系统将迎最强监管,处罚力度越来越向老美看齐!

一。

近日,网传上海规模最大的律师事务所锦天城向最高院紧急告急。

 

 

锦天城:上次五羊债案我仅收取30万费用,却遭赔偿3700万。这次帮助华信发债450亿我只赚了40多万,如果再无限扩大证券服务机构责任边界,上海最大、最有影响力的律所恐将毁于一旦!

 

锦天城以收取费用与可能遭受的损失不成正比为由,“威胁式求饶”,但恐怕是想多了,殊不知如今的监管环境已经变了!感觉在走老美路线了,处罚会越来越严,力度越来越大!

若以“华信债案”为参考标准,锦天城或遭近亿元的巨额赔付。

二。

众所周知,美国的金融监管十分严厉,惩罚力度非常大。

典型的是安然公司财务造假案,安然公司及其相关的中介机构都遭到了灭顶之灾:公司被罚5亿美元,面临中小投资者的巨额民事赔偿,最后破产倒闭,CEO被判24年监禁,罚款4500万美元。负责审计的会计师事务所安达信因协助造假也被罚到破产。

 

美国对违法企业历来是重拳出击,一个基本原则是,企业越大,下手越狠。

 

图片来源:正解局

这份榜单,28亿美元起步。手段之狠,可见一斑。

与美国相比,在中国,企业违法的成本太低了!

在康美药业造假案宣判之前,长期以来中国资本市场存在违法成本过低,惩治力度不足的问题。比如同样是财务造假,美国安然公司被罚5亿美元、宣告破产,中国A股上市公司雅百特,只处罚了60万元。

 

在万家文化并购案中,赵薇以6000万资金,加50倍杠杆,“空手套白狼”买下万家文化29.135%股权,却全身而退,仅被罚30万元。而那些遭受沉重损失的投资者,却被深埋,投诉无门。

 

但好在这样的现象近年来已经引起学界、业界和监管层的广泛关注,监管趋严,惩罚力度加大,大有向老美看齐的趋势!

2021年11月12日,康美药业案一审宣判,广州市中院责令康美药业赔偿证券投资者24.59亿,原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人、正中珠江会计师事务所及其直接责任人承担全部连带责任,13名相关责任人按过错程度承担部分连带赔偿责任。

可以被树为典型的是,5名每月工资1万的独董,要承担几个亿的赔偿。就算不吃不喝,一辈子也还不完这些钱。

 

这是A股有史以来第一次散户的亏损得到法律追偿!也堪称中国资本市场和证券司法发展历史上的里程碑式标志性事件。

此后,金融监管力度加大。

三。

据不完全统计,2022年A股市场共有超过80家上市公司相关方被证监会立案调查。人民银行、银保监会、外管局公告的金融罚单共计11875张。

 

今年一季度,金融机构共收到金融六司3185张罚单,合计处罚金额9.8亿。多家银行接到百万甚至千万级的巨额罚单。其中建行一家就被罚了2.07亿。

 

近日,上海银行因外汇业务多项违法违规行为,被外管局罚款近亿元。这是2023年以来金融监管部门对银行机构开出的最大罚单。

 

五一节前,又有多家银行接到巨额罚单:青岛农商行合计被罚款3100万,武汉众邦银行合计被罚款925万元,广发银行杭州分行被罚款405万元,海南屯昌长江村镇银行被罚款192万。

 

上市公司方面。

4月19日,奇信股份公告收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》,从时任实控人、董事长到财务部职员悉数被罚。

 

4月21日,*ST紫晶和*ST泽达均收到了证监会的《行政处罚决定书》。*ST紫晶被罚3669万元,*ST泽达被罚8600万,多名相关人员收到天价罚单!

 

 

。。。

许多案例说明,金融监管风暴升级,金融违法违规行为的处罚力度在加大!

私人财富学堂观点

1、加大处罚力度,才能让破坏者付出破坏的代价,让装睡的“看门人”不敢装睡。

2、行走江湖,千万别忘了:出来混,迟早是要还的。

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